1、風控理念
風險控制先于業(yè)務(wù)開展而開展，涵蓋業(yè)務(wù)的所有環(huán)節(jié)；
分工明確、相互制約的組織體系是風險控制的前提；
完善的制度是風險控制的基礎(chǔ)，嚴格執(zhí)行制度是風險控制的保障；
不斷健全風險控制體系，運用先進的技術(shù)手段，實現(xiàn)動態(tài)、實時監(jiān)控。
2、風控措施
事前控制：由投資部進行市場觀察和研究分析，形成投資報告報投資決策小組審批。投資決策小組確定風險控制要求，風控合規(guī)部負責合規(guī)審查。
事中控制：由投資部設(shè)置監(jiān)控指標，負責持續(xù)監(jiān)測、隨時預(yù)警，并定期完成風險分析報風控合規(guī)部。風控合規(guī)部對投資交易進行風險監(jiān)督檢查，并將發(fā)現(xiàn)的風險上報投資決策小組。投資決策小組對潛在投資風險進行分析和預(yù)判，風控目標進行調(diào)整、并對重大突發(fā)風險事件作出相應(yīng)決策。
事后控制：由投資部完成投資回顧與評估分析，風控合規(guī)部進行風控合規(guī)總結(jié)，并履行相關(guān)的報告和信息披露義務(wù)。
